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Règle Anti- Réciprocité

Règle Anti- Réciprocité

Définition de ‘Règle Anti- Réciprocité'

Une règle crée par l’Autorité de Réglementation Industrielle et Financière (FINRA) pour protéger les investisseurs individuels des conflits d'intérêts qui peuvent surgir lorsque les firmes de courtage et les fonds communs de placement collaborent.

marketingetfinance explique ‘Règle Anti- Réciprocité'

La règle principale est conçue pour empêcher un arrangement entre une firme de courtage et un fonds commun de placement dans lequel la firme de courtage dirige ses clients à la société du fonds commun de placement (générant des ventes) et le fonds commun de placement, à son tour, envoie ses ordres pour l’entreprise de courtage (générant des commissions). Les firmes de courtage et les fonds communs de placement peuvent être condamnés à une amende par la FINRA (anciennement la NASD) s'il est prouvé qu'ils ont violé la règle Anti- réciprocité.

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